Beratungsprotokoll

Der richtige Schutz für Ihr Depot: unsere Beratungsqualität.

Mehr Sicherheit für Geldanleger…

Was Verbraucherschützer und Finanzexperten fordern, haben wir schon lange umgesetzt: eine ganzheitliche, professionell strukturierte und detailliert dokumentierte Wertpapierberatung. Parallel dazu hat nun auch der Gesetzgeber die umfassende Dokumentation der Inhalte von Anlageberatungsgesprächen verpflichtend eingeführt, wobei die meisten dieser Punkte bereits in ähnlicher Form in unserer Beratung berücksichtigt sind.

…mit dem neuen Beratungsprotokoll.

Das neue Gesetz schreibt den Einsatz eines Beratungsprotokolls bei allen Anlageberatungsgesprächen zu Finanzinstrumenten seit dem 1. Januar 2010 vor. Dieses Protokoll bekommen Sie nun auch ergänzend zu unseren Unterlagen vor jeder Anlageentscheidung ausgehändigt. Das ermöglicht Ihnen später, die Inhalte nachzuvollziehen und Ihre Anlageentscheidung noch fundierter zu treffen.

Ihre Vorteile im Überblick:

• Namentliche Nennung des Beraters: So wissen Sie immer genau, an wen Sie sich bei Rückfragen wenden müssen.
• Beratungsanlass wird dokumentiert: Es wird notiert, von wem die Initiative zur Beratung ausging und welcher Anlass dem Gespräch zu Grunde liegt.
• Gewünschter Anlagebetrag wird dokumentiert: Auch Anlagesumme bzw. Sparrate und -rhythmus werden nun im Beratungsprotokoll festgehalten.
• Die gewünschte Verfügbarkeit wird festgehalten: Ein ganz wichtiger Punkt: Hier werden Ihre Wünsche zur Verfügbarkeit Ihres Kapitals dokumentiert
• Empfehlung mit Begründung: Auch das konkret empfohlene Anlageinstrument wird genau beschrieben. Zudem wird festgehalten, in welcher Form Sie darüber informiert wurden und aus welchen Gründen es Ihr Berater empfohlen hat.

Haben Sie noch Fragen?

Weitere Informationen bekommen Sie natürlich auch in Ihrem

Naspa Finanz-Center oder über unsere

Hotline Beratungsprotokoll
Fon: 0611/364-05155

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